SFSA olduğunu Maliye Bakanlığı'na hesap verebilir
Mevzuatla düzenleyici İsveç yasa koyucu hariç, İsveç mali Denetleme Kurumu (SFSA), Finansinspektionen en önemli oyunculardan biridirBu, resmi rolü finansal sistemde istikrar ve verimliliği teşvik etmek ve tüketiciler için etkili bir koruma sağlamak olan bir kamu otoritesidir. SFSA, İsveç finansal piyasalarında faaliyet gösteren tüm şirketleri yetkilendirir, denetler ve izler.
Bu, AMLA ile uyum için de geçerlidir
Avukatlar ve yardımcı avukatlar, İsveç Barosu tarafından düzenlenir, denetlenir ve izlenir ve hiçbir şekilde devlet veya başka bir otorite tarafından denetlenir. Ayrıca, İsveç'te kara para aklama yasasına tabi olan meslekler için tüm denetim otoriteleri, kendi meslekleri için düzenleyicilerdir. kamu Muhasebecilerinin Denetim Kurulu İsveç Emlakçılar Müfettişliği, Stockholm, Skåne ve Västra Götaland'daki İlçe yönetim kurulları ve İsveçli kumar Otoritesi. Üçüncü Yönerge İsveç'te İsveç Yasası tarafından uygulanmıştır, Mart 'da yürürlüğe giren kara para aklama ve terör finansmanını(aşağıda kara para aklama karşıtı eylem “AMLA” olarak anılacaktır) önleme önlemleri. Hükümet faturası, önerme regeringens: yetmiş Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. Amla, diğerlerinin yanı sıra, risk temelli unsurları tanıtır yaklaşım, yararlı mülkiyet ve gelişmiş ve basitleştirilmiş müşteri durum tespiti gibi alanları ele alır ve gelişmiş raporlama yükümlülüklerinin yeni unsurlarını, hukuk firmaları hakkında daha sıkı gözlem kurallarını ve İsveç barının operatif denetimini sunar. Diğer AB Üye devletlerinden avukatlar, avukatların hareket özgürlüğü kurallarına uyarak İsveç'te yasal hizmetler sağlayabilir.
İsveç'te kurulmuş ise, avukatlar İsveç Barosu kayıtlı olmalıdır.
Böyle ziyaret veya kurulan yabancı avukatlar İsveçli avukatlar için geçerli olduğu gibi aynı kara para aklama yönetmeliklerine uymak zorundadır. İsveç Barosu, İsveç Barosu üyelerine amla ve üçüncü Yönerge kapsamındaki yükümlülükleri konusunda özel bir rehberlik yayınladı. Yasama konularının yanı sıra, rehberlik, belirli koşullar altında nasıl davranılacağına dair bir dizi pratik kılavuz da sunar. Bir rehberlik olsa da, tüm İsveç savunucuları için bağlayıcıdır. Savunucular da kullanabilir diğer mesleki kurumlardan gelen düzenlemeler yararlı referanslar olarak. İsveç Barosu, avukatların mevcut düzenlemelere genel uyumunu sağlamak için yetkili makamdır. AMLA'YA uyulmaması, İsveç Barosu Disiplin Kurulu önünde disiplin işlemlerine yol açabilir. İsveç Barosu'nun avukatlar için denetim organı olarak proaktif olması ve sadece amla ve rehberlik ile ilgili olarak meydana gelen eksikliklere tepki göstermemesi için bar, bu tür proaktif denetim için belirli bir sistem kurmuştur. Proaktif denetim burada özetlenmiştir. Bir avukat, bir iş ilişkisi girildiğinde müşterilerin kimliklerini oluşturmasını sağlamak için bir yükümlülük altındadır. Bir müşteri fiziksel bir kişiyse, kimlik belgeleri (pasaport, ehliyet, vb.)) ilgili kişi hiçbir sivil varsa isim, adres ve sivil Kayıt numarası, ya da diğer benzer belgeleri içermelidir Kayıt numarası.
Müşteri bir şirketse, kimlik belgelerinde isim, adres, CVR numarası (şirket Kayıt numarası) veya şirketin CVR numarası yoksa benzer diğer belgeler bulunmalıdır.
Bir şirketin kontrol yapısını anlamak için makul düzenlemeler yapılmalı ve faydalı sahipler tanımlanmalıdır. Müşteri ilişkisi devam eden bir temelde izlenmelidir.
Dokümantasyon ve müşteri ile ilgili diğer bilgiler devam eden bir temelde güncellenmelidir.
Bir avukat hukuk firması, belirli koşullar altında, başka bir avukat hukuk firması ve AMLA tarafından yönetilen diğer bazı cenazeciler tarafından elde edilen bir müşteri ile ilgili bilgileri kullanabilir ve kullanabilir. Mevcut bir müşterinin kimliğinde daha önce alınan bilgilerin doğru veya yeterli olup olmadığı konusunda herhangi bir şüphe varsa, yeni kimlik belirlenmelidir. Avukatlar, bireysel müşterinin veya işlemin risk değerlendirmesine dayalı olarak tanımlama prosedürünü uygulamaya karar verebilir. Ancak, bir avukat olamaz bir müşterinin kimliği hakkında bilgi almak için tamamen atlayın. Evet, İsveç kara para aklama ve terör finansmanı için risk tabanlı bir yaklaşım izler. Suç faaliyetinin ilk belirtileri ile ilgili sert ve hızlı kurallar yoktur ve İsveç düzenleyicileri, firmaların sahip olabileceği herhangi bir yanlış anlaşılmayı düzeltmekle yükümlüdür. Avukatlar için rehberlik, İsveç Barosu ve İsveç mali Denetleme Kurumu Finansinspektionen tarafından verilen kılavuzlarda verilmiştir (yukarıya bakınız). Gelişmiş durum tespiti (bölüm iki bölüm - AMLA) kara para aklama veya terörist finansman normalden daha muhtemel görünüyor zaman gereklidir.
Bölüm iki bölüm beş, sıradan kimlik doğrulama gereksinimlerinin gerekli olmadığı dokuz tür işlem sağlar.
Temel durum tespiti (basitleştirilmiş durum tespiti) gerekliliğinden istisnaların yapılabileceği durumlara örnekler: Evet. Üçüncü taraf durum tespiti güvenmek için bir olasılık bölüm belirtilmiştir, Bölüm, Para. Bir avukat hukuk firması, belirli koşullar altında, başka bir avukat hukuk firması ve AMLA tarafından yönetilen diğer bazı cenazeciler tarafından elde edilen bir müşteri ile ilgili bilgilere güvenebilir.
Bunlar arasında, Avrupa Birliği içinde, Avrupa topluluğunun Finansal Alanı genişletmek için bir anlaşma imzaladığı bir ülke içinde veya ilk iki kategoriye girmeyen bir ülke içinde iş yapmak için lisanslı finansal kurumlar var, ancak kara para aklama ve terör finansmanı yasalarını empoze ediyor.üçüncü AB Direktifine benzer. Bölüm bir bölüm göre, Para bir amla bir avukat aşağıdaki durumlarda kara para aklama karşıtı düzenlemelere tabidir: Bölüm, Bölüm, Para iki göre bir avukat kara para aklama veya terörizmin finansmanı ile bağlantısı olabilir şüpheli işlemleri tespit etmek için işlemleri inceleyerek bir görevi vardır.
İşlemin daha yakın bir analiz soruşturması yapıldıktan sonra şüphe devam ederse, avukat Olası kara para aklama veya terörizmin finansmanı ile ilgili tüm bilgileri daha fazla gecikmeden rapor etme yükümlülüğü. Ayrıca, Bölüm göre, Bölüm bir Para, bir avukat, herhangi bir şüphe duymadan ve İsveç finans Polisinden talep üzerine, kara para aklama veya terörizmin finansmanı ile ilgili bir soruşturma için yararlı olabilecek herhangi bir bilgiyi gecikmeden rapor etme yükümlülüğü altındadır (ayrıca aşağıya bakınız). Bir avukat, İsveçli avukatlar için yükümlülüklerin bildirilmesi ile bağlantılı ise, müşterilerinden birinden aldığı veya aldığı bilgileri bildirmekten muaf tutulur.
Ne yazık ki, üçüncü kara para aklama Direktifi çok geç bir aşamada İsveç Barda paydaşlar için etkileme olasılığı ötesinde ve avukatlar için genişletilmiş raporlama zorunluluğu ile hayata geçirildi.
Yeni Kanun göre: on beş Mart tarihinde yürürlüğe para aklama ve terör finansmanı, önlemek için önlemler, bir avukat değil sadece bir rapor için bir neden ortaya çıkmıştır kez şüpheli işlemler hakkında finans polisi bilgi vermek için bir zorunluluk var, ama aynı zamanda avukat bile böyle polisten talep üzerine gibi herhangi bir şüphe yok zamanlarda.
Böylece bilgi polis veya üçüncü bir kişiden şüphe üzerine de bir avukat talep edilebilir.
Bununla birlikte, şüpheyi desteklemek için yeterli gerçekler olmalıdır (şüphe somut bir karaktere sahip olmalıdır) ve” balıkçılık seferlerine"izin verilmez. İsveç Barosu, bunun raporlama yükümlülüğünün kabul edilemez bir şekilde genişlemesi olduğu ve bu yükümlülüğün Direktifin ötesine geçtiği görüşünü savunmaktadır (Madde yirmi iki b). Direktifin uygulanmasında sadece bir avuç Devlet bu kadar ileri gitti. İsveç yılından bu yana mali eylem Görev Gücü üyesidir. FATF, İsveç hakkında on yedi Şubat 'da karşılıklı bir değerlendirme raporu düzenledi (burada tam olarak mevcut rapor). Bulgular, FATF'NİN mutsuz olduğunu belirtti. şüpheli işlemlerin nadiren raporlanması ve yetkililerin daha büyük miktarda ciddi kara para aklama davalarını soruşturmasını ve kovuşturmasını istemektedir. Ayrıca, rapor yararlı bir sahibi ile ilgili bilgi ascertaining için prosedürler güçlendirilmelidir önerilir. İsveç Şubat 'de (ilk takip raporu), Şubat 'da (ikinci takip raporu) ve Haziran 'da (üçüncü takip raporu) FATF'YE geri döndü. İsveç, raporda belirtilen eksiklikleri gidermek için atılan ek adımlarla ilgili olarak Ekim 'da tekrar Genel Kurula rapor vereceğini belirtti. Ekim 'da, FATF dördüncü takip raporunda İsveç'in karşılıklı değerlendirme raporunda tanımlanan eksikliklerin giderilmesinde önemli ilerleme kaydettiğini ve ülkenin düzenli takip sürecinden çıkarılması gerektiğine karar verdiğini kabul etti. Avukatlar açısından, FATF'NİN son raporuna göre, İsveç uyumlu olarak sınıflandırılmıştır.
